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  客户须知
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客 户 须 知

一、客户需具备的开户条件
  客户应是具备从事期货交易主体资格的自然人、法人或其他经济组织。
自然人开户须具有完全民事行为能力。
客户必须以真实的、合法的身份开户。客户须保证资金来源的合法性。客户须保证所提供的身份证明文件及其他有关资料的真实性、准确性、完整性。

二、开户文件的签署
  自然人开户的,必须由客户本人签署开户文件,不得委托代理人代为办理开户手续。
法人、其他经济组织等机构客户开户的,可委托代理人办理开户手续、签署开户文件。委托代理人开户的机构客户应当向公司提供真实、准确、完整的开户代理人授权委托书及其他资料。
特殊单位客户开户的,应当遵守中国期货市场监控中心和各期货交易所关于特殊单位客户开户的规定。

三、客户需知晓的事项

(一)知晓期货交易风险
  客户应当知晓从事期货交易具有风险,全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制能力、生理及心理承受能力等,仔细阅读并签字确认《期货交易风险说明书》。

(二)知晓期货公司不得做获利保证
  客户应当知晓期货交易中任何获利或者不会发生损失的承诺均为不可能或者是没有根据的,期货公司不得与客户约定分享利益或共担风险。

(三)知晓投资者适当性制度的有关规定
  客户应当满足中国证监会、中国期货业协会、期货交易所及期货公司关于投资者适当性管理的规定。期货公司根据法律法规、期货交易所业务规则、行业自律规则的各项要求对客户进行适当性评价。评价结果不构成对客户的投资建议,不构成对客户的获利保证。客户不得以不符合适当性标准为由拒绝承担期货交易结果。

(四)知晓期货公司不得依据本合同接受客户的全权委托
  客户应当知晓期货公司及其工作人员不得依据本合同接受客户的全权委托,客户也不得要求期货公司或其工作人员依据本合同以全权委托的方式进行期货交易。全权委托指期货公司代客户决定交易指令的内容。

(五)知晓客户本人必须对其代理人的代理行为承担民事责任
  客户代理人是基于客户的授权,代表客户实施民事行为的人,代理人在代理权限内以客户名义进行的行为即视为客户自己的行为,代理人向客户负责,客户对代理人代理行为的后果承担一切责任。

(六)知晓从业人员资格公示网址
  有关期货公司期货从业人员的信息可以通过中国期货业协会网站(www.cfachina.org)的期货从业人员执业资格公示数据库进行查询和核实。

(七)知晓期货保证金安全存管的有关规定
  为保障期货保证金的安全,客户应当知晓并遵守中国证监会有关期货保证金存取的规定,应当确保将资金直接存入中国期货市场监控中心公告的期货公司的期货保证金账户,期货保证金的存取应当通过客户在期货公司登记的期货结算账户和期货公司的期货保证金账户转账办理。

(八)知晓期货公司的期货保证金账户和结算信息的查询网址
  客户可以登录中国期货市场监控中心网站(www.cfmmc. com或www.cfmmc.cn),了解有关期货公司的期货保证金账户信息以及期货公司为客户提供的结算信息。

(九)知晓应当妥善保管密码
  客户应当妥善保管自己的交易密码、资金密码、期货市场监控中心密码及其他与期货交易相关的密码,凡使用密码进行的所有操作均视为客户本人的操作,客户必须承担由于管理不善造成密码泄密所带来的损失。

(十)知晓应使用期货公司提供的交易软件进行交易
  客户应当使用期货公司官方提供的交易软件进行交易,否则造成账户损失的由客户自行承担。为避免建议软件的或有故障等风险,建议选择两套或两套以上的软件互为备份。

(十一)知晓外部软件接入的规定
  期货公司严禁客户未经许可私自接入交易软件,否则期货公司有权限制客户交易权限,由此产生的损失由客户承担。
客户申请接入时,应确保提供的资料真实有效,接入后不得擅自变更软件、不得从事法律法规、监管部门禁止的行为,否则期货公司有权限制客户交易权限,由此产生的损失由客户承担。

(十二) 知晓并遵守期货交易所有关异常交易、程序化交易、实际控制关系账户的规定
  客户应当知晓并遵守期货交易所对自成交、频繁报撤单及其他异常交易行为的有关规定。
客户应当知晓并遵守期货交易所关于程序化交易的相关规定,如存在符合期货交易所规定的报备情形,应及时告知甲方,由甲方向期货交易所报备。
客户应当知晓并遵守有关实际控制关系账户认定及报备的相关规定。
客户违反上述规定,经期货公司提醒、劝阻、制止无效时,期货公司有权采取提高交易保证金、限制开仓、强行平仓、限制出金、拒绝客户委托或者终止经纪关系等措施,由此造成的一切损失,均由客户承担。

(十三)知晓并遵守期货交易所持仓限额、交易限额规定
  客户应当知晓并遵守期货交易所对期货合约与期权合约的持仓限额、交易限额的有关规定。
客户违反上述规定,可能被采取限制开仓、强行平仓等措施,由此造成的一切损失,均由客户承担。

(十四)知晓并遵守期货交易所和期货公司有关连续交易的业务规则
  客户参与连续交易的,应当认真阅读期货交易所关于连续交易的业务规则及期货公司有关连续交易的规定,充分了解并遵守连续交易在交易时间、开户、资金划拨、风险控制、应急处置等方面的特殊规定。
参与连续交易是指客户在日盘收市后持有连续交易品种头寸或在连续交易期间买卖连续交易品种合约。

(十五) 知晓从事中间介绍业务证券公司的有关规定
  证券公司从事中间介绍业务限于以下服务内容:
1.协助办理开户手续;
2.提供期货行情信息、交易设施;
3.协助期货公司向客户提示风险;
4. 中国证监会规定的其他服务。
从事中间介绍业务的证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金,不得代客户下达交易指令,不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易,不得代客户接收、保管或者修改交易密码,不得为客户从事期货交易提供融资或担保。

(十六) 知晓有关休眠账户的规定
  客户应当知晓并遵守中国证监会有关休眠账户的规定。客户账户被认定为休眠账户的,将被限制开新仓交易权限,如需转化为非休眠账户,应按照规定申请激活。
休眠账户是指同时符合开户时间一年以上、最近一年以上无持仓、最近一年以上无交易(含一年)、认定日结算后客户权益在1000元以下(含1000元)四个条件的账户。

(十七)知晓不得参与期货市场非法配资活动
  客户应当知晓非法配资活动违反了期货市场有关开户管理、账户实名制、期货经纪业务等方面的法律法规。
客户参与非法配资活动的,期货公司有权采取拒绝客户委托或者终止经纪关系等措施,并向中国证监会及其派出机构报告,由此造成的一切损失,均由客户承担。

(十八)知晓反洗钱、反恐融资、反逃税法律法规的有关规定
  客户应当知晓不得利用期货账户从事洗钱或恐怖融资活动、不得有逃税行为,知晓期货公司作为金融机构承担反洗钱、反恐融资、反逃税义务,客户应积极配合期货公司开展反洗钱、反恐融资、反逃税工作,包括但不限于客户身份识别、可疑交易报告、风险等级划分、账户实际控制关系申报等。
客户存在洗钱、恐怖融资或逃税行为的,需要承担法律责任,构成犯罪的,将被追究刑事责任。

(十九) 知晓居间人不得接受客户的全权委托
  客户应知晓居间人是独立于期货公司和客户之外,独立承担基于居间关系所产生的民事责任的个人或法人。
居间人不得接受客户委托代理下单、代理资金调拨、代签交易结算单、代期货公司或客户签署《期货经纪合同》;不得为客户做任何盈利与风险担保的承诺和引诱,或者误导客户参与期货交易;客户通过居间人的任何委托代理行为产生的后果由客户自行负责。

(二十) 知晓期货公司通知事项查询方式
  期货公司通知事项包括并不限于交易所交易规则变更通知,期货公司保证金、手续费等交易和结算参数调整通知,客户交易结算报告,追加保证金通知,强行平仓通知,期货公司交易系统、行情系统、网站变更通知。期货公司将通过公司网站(www.zcqh.com)、行情系统等方式向客户发布不涉及客户私有交易情况的通知事项。期货公司将通过中国期货市场监控中心客户查询系统(www.cfmmc.com或www.cfmmc.cn)向客户单独发布客户交易结算报告、追加保证金通知、强行平仓通知等通知事项。期货公司将通过本合同约定的通知方式向客户发布单独调整保证金通知。期货公司通过上述方式发布通知事项即视为期货公司履行了对客户的通知义务。

(二十一) 知晓期货公司风险控制原则
  客户通过期货公司进行期货交易应知晓期货公司承担了风险控制责任,期货公司有权在期货法律法规许可的范围内按照双方通过《期货经纪合同》约定的风险控制条件实施相应风险控制措施。期货公司按照约定的条件实施的风险控制措施产生的一切责任、损失和费用由客户自行承担。

(二十二) 知晓投资者信用风险信息管理的有关规定
  客户应当知晓国家关于建设社会信用体系的总体要求和内容、中国证监会关于证券期货市场诚信监督管理办法的规定以及中国期货业协会关于投资者信用风险信息管理的规定。
当客户出现投资者信用风险信息管理制度中所列信用风险情形时,客户同意期货公司将此类信用风险信息报送至中国期货业协会行业信息管理平台,并同意由中国期货业协会按照投资者信用风险信息管理制度使用和管理此类信用风险信息。
客户具有查询本人/本机构信用风险信息及对本人/本机构信用风险信息提出异议的权利。

经中财期货有限公司(解释说明),以上《客户须知》的各项内容,本人/单位已(阅读)并完全(理解)。

客户签字:

(机构加盖公章):

签署日期: 年 月 日

 

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