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实际控制关系申报小贴士
  实际控制关系申报小贴士
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实际控制关系申报小贴士

一、 实际控制的定义

       是指行为人(包括个人、单位)对他人(包括个人、单位)期货账户具有管理、使用、收益或者处分等权限,从而对他人交易决策拥有决定权或者重大影响的行为或事实。

二、 实际控制有哪几种情形:

       1、行为人为他人的控股股东,即行为人的出资额占他人资本总额的50%以上或者其持有的股份占他人股本总额50%以上的股东,出资额或者持有股份的比例虽然不足50%,但依其出资额或持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东;

       2、行为人为他人的开户授权人、指定下单人、资金调拨人、结算单确认人或者其他形式的委托代理人;

       3、行为人为他人的法定代表人、主要合伙人、董事、监事、高级管理人员等,或者行为人与他人的法定代表人、主要合伙人、董事、监事、高级管理人员等一致;

       4、行为人与他人之间存在配偶关系;

       5、行为人与他人之间存在父母、子女、兄弟姐妹等关系,且对他人账户的日常交易决策具有决定权或者重大影响;

       6、行为人通过投资关系、协议、融资安排或者其他安排,对他人账户的日常交易决策具有决定权或者重大影响;

       7、行为人对两个或多个他人期货账户的日常交易决策具有决定权或者重大影响;

       8、交易所或监管机构认定的其他情形

三、 存在实控关系应通过期货公司填写相关材料,向交易所进行主动申报。

四、 对于具有实际控制关系账户但不如实申报相关信息、隐瞒事实真相、故意回避等不协助报备工作的开户人,根据情节轻重,被采取谈话提醒、书面警示、限制相关业务等措施。

 
 
 
 

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